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①【合格投资者要求及其投资门槛】：根据2014年8月起施行的证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募投资基金的合格投资者指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人；（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。）（三）其他当然合格投资者情形。

经过进一步侦查，中越边境一个走私团伙逐渐浮出水面。他们利用边民互市贸易、通过非设关地偷运等方式将全球收集来的腰果从中越边境走私到境内后，立即更换成没有任何标识的中性包装。在中越边境附近进行二次换装，伪装成本地产坚果，再运输到国内多家坚果生产企业生产成各种品牌坚果，销售到全国各地。

4．在南京市登记注册的规上企业、高新技术企业、已备案新型研发机构工作，取得高级技师及以上职业资格的高技能人才；5．在南京市登记注册的企业工作，年纳税收入50万元及以上的企业高级管理人才和技术骨干；6．在南京市工作，通过南京市高层次人才举荐委员会认定，并经市委市政府批准的举荐人才。这六类人才须同时具备与单位签订1年以上劳动合同，在我市缴纳社会保险或个人所得税。

融360大数据研究院数据监测显示，2019年4月份银行理财平均预期收益率跌至4.26%，环比下降5BP，创26个月以来最低值。“现在理财产品就是处于持续下降的周期，基本上每两个星期都会再下降。对比来说，虽然大额存单期限较长，但在到期之前可以转让，也可以锁定收益率不变，所以投资者还是挺乐意认购的。”某城商行理财经理称。

而对于保险资金来说，投资于非标和保险体系内投行类产品在投资比例和认可标准上也具有一定的差异。基础设施债权计划和不动产计划属于保险公司5大类投资资产中德不动产类资产，比例上限为30%，而信托公司集合信托计划和保险公司的项目资产支持计划属于其他金融资产，比例上限为25%。

因未按照规定履行客户身份识别义务，3家银行和银河证券均被处以50万元罚款。由于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，交通银行、中国人寿被罚款40万元罚款，平安银行和浦发银行则被罚款50万元。与身份不明的客户进行交易，导致交通银行、浦发银行被处以40万元罚款，银河证券则被罚款50万元。